Skladnost in predpisi
Regulatorno okolje se ne čaka — naša ekipa vas obvešča o relevantnih zakonodajnih spremembah preden postanejo obveznost.
Od mapiranja zakonodajnih zahtev do vzpostavitve internih politik in postopkov.
Storitev skladnosti pri Krajnc & Mlakar pokriva regulatorno mapiranje — sistematičen pregled vseh zakonodajnih zahtev, ki veljajo za vaš sektor in velikost podjetja — ter pripravo ali revizijo internih pravilnikov, politik in postopkov. Delamo z domačo zakonodajo in z uredbami EU, vključno z GDPR, direktivami o preprečevanju pranja denarja (AML) in sektorsko specifičnimi predpisi za področja financ, zdravstva in distribucije. Strankam zagotovimo tudi redne posodobitve, kadar relevantni predpisi vstopijo v spremembo.
Vsak sektor ima lastne regulatorne zahteve — naši strokovnjaki poznajo tiste, ki so relevantne za vašo dejavnost.
Pregled obstoječih postopkov obdelave podatkov, priprava registra dejavnosti, vzpostavitev politik za ravnanje s kršitvami in usposabljanje zaposlenih. Naši pregledi so bili osnova za uspešno skladnost pri 35 organizacijah od leta 2018.
Vzpostavitev postopkov poznavanja stranke (KYC), notranjih kontrol za odkrivanje sumljivih transakcij in priprava dokumentacije za nadzornike. Posebej relevantno za finančne institucije, zavarovalnice in posrednike.
Zdravstveni sektor, distribucija živil, gradbeni inženiring in finančne storitve imajo vsak svojo specifično regulatorno matrico. Pripravimo pregled obveznosti, ki je neposredno uporaben za vaš primer brez odvečnih splošnih informacij.
Pisanje, revizija in posodobitev internih dokumentov: pravilniki o varnosti podatkov, etični kodeksi, postopki za prijavo kršitev (whistleblowing) in politike upravljanja s konflikti interesov.
„Ko je EU leta 2023 posodobila direktivo AML, nismo vedeli, kaj točno to pomeni za naše poslovanje. Krajnc & Mlakar sta nam v dveh tednih pripravila pregled konkretnih sprememb in seznam štirinajstih postopkov, ki smo jih morali prilagoditi. Brez tega bi tvegali znaten regulatorni prekršek.“
Alenka Novak, direktorica skladnosti, Adriafin d.o.o., Koper
Jasno sporočamo, kje se naša kompetenca konča in kje je potreben pravni ali davčni strokovnjak.
Naše storitve skladnosti so svetovalne narave — ne opravljamo vloge pooblaščenega poročevalca organu za preprečevanje pranja denarja niti ne zastopamo strank v upravnih ali sodnih postopkih. Prav tako ne zagotavljamo, da bo skladnost z našimi priporočili absolutno zaščitila pred vsakim regulatornim ukrepanjem, saj so končne odločitve regulatorjev odvisne od dejanskih okoliščin. Naša vrednost je v tem, da ste pripravljeni, dokumentirani in pravočasno obveščeni — ne v tem, da smo vaša pravna zaščita.
Pokličite nas za nezavezujoč pogovor — skupaj ocenimo, kateri predpisi so za vas trenutno najbolj relevantni.
Zahtevajte brezplačen posvet